证券代码：000426 证券简称：兴业银锡 公告编号：2024-42
内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司限售股份解除限售提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。
特别提示
1、本次限售股份解除数量为4,526,249股，占总股本比例0.25%；
2、本次限售股份上市流通日期为2024年8月9日（星期五）。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
经中国证监会《关于核准内蒙古兴业矿业股份有限公司向内蒙古兴业集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2449号）核准，内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司（原名“内蒙古兴业矿业股份有限公司”，以下简称“兴业银锡”、“上市公司”或“公司”）实施 2016年重大资产重组，通过发行股份及支付现金的方式购买西乌珠穆沁旗银漫矿业有限责任公司（以下简称“银漫矿业”）100%股权。本次交易中，公司以6.06元/股的价格向银漫矿业的全体股东内蒙古兴业集团股份有限公司（现已更名为“内蒙古兴业黄金冶炼集团有限责任公司”，以下简称“兴业集团”）、吉祥、吉伟、吉喆以及上海铭望投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“铭望投资”）、上海铭鲲投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“铭鲲投资”）、上海劲科投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“劲科投资”）、上海翌望投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“翌望投资”）、上海彤翌投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“彤翌投资”）、上海劲智投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“劲智投资”）、上海彤跃投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“彤跃投资”）、上海翌鲲投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“翌鲲投资”）（上述八家有限合伙企业以下统称“八家合伙企业”）共发行 375,924,352股股份。其中八家合伙企业通过兴业银锡本次收购银漫矿业100%股权的交易事项共取得兴业银锡21,804,485股股份。
八家合伙企业取得上市公司2016年重大资产重组发行的股票后，为兴业集团的
融资提供了担保，担保物为八家合伙企业所持兴业银锡部分股票。因兴业集团到期未清偿欠款（目前兴业集团已进入重整程序，处于重整计划执行阶段），导致八家合伙企业所持兴业银锡部分股票被司法拍卖，两次流拍后被进行变卖（2022年2月22日，劲科投资、劲智投资、铭鲲投资、铭望投资、彤翌投资、彤跃投资、翌鲲投资、翌望投资持有的部分兴业银锡股票被司法变卖，共计17,546,585股），具体如下：
（1）劲科投资持有的兴业银锡无限售流通股 1,487,151股、首发后限售股1,395,635股；
（2）劲智投资持有的兴业银锡首发后限售股3,033,228股；
（3）铭鲲投资持有的兴业银锡无限售流通股1,019,034股；
（4）铭望投资持有的兴业银锡无限售流通股514,569股、首发后限售股2,976,531股；
（5）彤翌投资持有的兴业银锡无限售流通股1,369,293股；
（6）彤跃投资持有的兴业银锡无限售流通股1,426,224股；
（7）翌鲲投资持有的兴业银锡无限售流通股1,375,156股；
（8）翌望投资持有的兴业银锡无限售流通股2,949,764股。
上述股份被竞买人朱安平竞买成交，共17,546,585股，其中限售股7,405,394股。并于2022年3月2日办理完毕过户手续。朱安平所持上述7,405,394股限售股份中的2,879,145股于2023年8月11日已办理完毕解除限售手续并上市流通，本次解除限售股份系朱安平所持的剩余上市公司4,526,249股限售股。
本次拟解除限售的股份上市首日为2016年12月9日，锁定期为36个月，于2019年12月9日限售期满，符合解除限售条件。
二、本次限售股份上市流通日期及解除限售的股东持股情况
1、本次限售股份上市流通日期： 2024年8月9日（星期五）；
2、本次限售股份可上市流通情况如下：
姓名 持有限售股份数 本次解禁股份数（股） 本次解除限售股份数占公司无限售条件股份的比例（％） 本次解除限售股份数占公司总股本的比例（％） 剩余限售股数量（股）
朱安平 4,526,249 4,526,249 0.31 0.25 0
质押冻结情况说明：本次解除限售股份不存在质押、冻结情形。
三、本次解除限售后的股本结构
股份类型 本次限售股份流通上市前 本次变动数（股） 其他变动数（股）“见附注” 本次限售股份流通上市后
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流通股 359,236,107 19.55 -4,526,249 -192,064,980 162,644,878 8.85
境内一般法人持股 192,064,980 10.45 -192,064,980 0 0.00
境内自然人持股 4,926,524 0.27 -4,526,249 400,275 0.02
基金理财产品等持股 162,244,603 8.83 162,244,603 8.83
二、无限售条件流通股 1,477,956,112 80.45 4,526,249 192,064,980 1,674,547,341 91.15
人民币普通股 1,477,956,112 80.45 4,526,249 192,064,980 1,674,547,341 91.15
三、总股本 1,837,192,219 100.00 1,837,192,219 100
附注：
1、本次朱安平办理股份解除限售期间，公司控股股东兴业集团同时在办理其所持公司191,875,264股限售股解除限售业务，劲智投资同时在办理其所持公司189,716股限售股解除限售业务，以上三笔限售股份上市流通日期为同一日，均为2024年8月9日，因此上表中“其他变动数”192,064,980股为兴业集团所持公司191,875,264股限售股解除限售的情况及劲智投资所持公司189,716股限售股解除限售。
2、本表中的“比例”为四舍五入后保留两位小数的结果。
四、本次解除限售股份涉及的承诺及履行情况
1、下表中承诺为股份原持有人八家合伙企业做出的承诺，其中序号1承诺已履行完毕，序号2-8项承诺持续有效且正在履行当中，不存在违背该承诺的情形。现股份持有人朱安平无需继承1-8项承诺，1-8项承诺及履行均不存在影响本次解除限售的情形。
2、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》6.4.10 条规定，承诺人作出股份限售等承诺的，其所持股份因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等原因发生非交易过户的，受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。根据上述规定，股份受让方朱安平应当遵守股份原持有人劲智投资、铭望投资、劲科投资做出的序号9-11项承诺。因此，在9-11项承诺未妥善处理之前，朱安平所持的上市公司4,526,249股限售股未能办理解除限售。
3、下述9-11项承诺作出的背景是：公司2016年重组时，吉兴业、吉兴军持有铭望投资的合伙份额，张侃思持有铭望投资的合伙份额，吉祥、吉伟持有劲智投资的合伙份额，吉兴业、吉兴军、张侃思、吉祥、吉伟为一致行动人，公司实际控制人吉兴业及其一致行动人存在通过持有上述合伙企业的份额间接取得上市公司股份的情况，该部分股份未在2016年重组中作为业绩补偿股份来源。因此，兴业集团以其持有的存量股代替上述人员履行股份补偿义务。该等承诺系为保障公司重大资产重组时相关业绩补偿承诺及股份锁定期承诺顺利实施所做出的配合锁定期承诺及股份过户承诺。目前，由于兴业集团通过执行重整计划已履行完毕对上市公司的股份补偿义务相关债权（具体内容详见公司于2024年7月31日在指定媒体发布的《兴业银锡：关于控股股东兴业集团重整进展的公告》（公告编号：2024-39），本次解除限售的股份的锁定原因已经消除，不再有锁定必要。因此，目前朱安平所持4,526,249股限售股票已具备解除限售条件。
序号 承诺方 承诺的主要内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1 铭望投资、铭鲲投资、 劲科投资、翌望投资、彤翌投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资 铭望投资、铭鲲投资、劲科投资、翌望投资、彤翌 投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资通过本次资产重组获得的发行人的新增股份，自该等新增股份上市之日起至36个月届满之日将不得以任何方式进行转让。 2016年2月23日 2016年12月9 日-2019年12月9日 已履行完毕，承 诺期内八家合伙企业不存在违背该承诺的情形。
2 铭望投资、铭鲲投资、劲科投资、翌望投资、彤翌投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资 前述锁定期届满后，本单位通过本次交易获得的发行人的股份的出售或转让，按中国证监会和深交所的相关规定执行。 2016年2月23日 长期 截至目前，该承诺仍在承诺期内，承诺持续有效且正在履行当中，不存在违背该承诺的情形。
3 铭望投资、铭鲲投资、劲科投资、翌望投资、彤翌投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资 一、本单位保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。二、在参与本次重组期间，本单位将依相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露有关本次重组的信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，本单位将依法承担赔偿责任；三、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，本单位 不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代本单位向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本单位的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。 2016年2月23日 长期 截至目前，该承诺仍在承诺期内，承诺持续有效且正在履行当中，不存在违背该承诺的情形。
4 铭望投资、铭鲲投资、劲科投资、翌望投资、彤翌投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资 一、近五年以来，本单位不存在未按期偿还的大额债务，也不存在应履行而未履行的承诺；二、近五年以来，本单位不存在任何违反证券法规及规范性文件的行为，也不存在因此被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情形。 2016年2月23日 长期 截至目前，该承诺仍在承诺期内，承诺持续有效且正在履行当中，不存在违背该承诺的情形。
5 铭望投资、铭鲲投资、劲科投资、翌望投资、彤翌投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资 一、本单位依法持有银漫矿业的股权，对于本单位所持该等股权，本单位确认，本单位已经依法履行对银漫矿业的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响银漫矿业合法存续的情况；二、本单位持有的银漫矿业的股权均为实际合法拥有，不存在权属纠纷，不存在信托、委托持股或者类似安排，不存在禁止转让、限制转让 的承诺或安排，亦不存在质押、冻结、查封、财产保全或其他权利限制。 2016年2月23日 长期 截至目前，该承诺仍在承诺期内，承诺持续有效且正在履行当中，不存在违背该承诺的情形。
6 铭望投资、铭鲲投资、劲科投资、翌望投资、彤翌投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资 一、本次重组前，银漫矿业一直在业务、资产、机构、人员、财务等方面与本单位控制的其他企业（如有）完全分开，银漫矿业的业务、资产、人员、财务和机构独立；二、本次重组完成后，本单位及本单位控制其他企业不会利用上市公司股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能保证上市公司在业务、资产、机构、人员、财务的独立性。 2016年2月23日 长期 截至目前，该承诺仍在承诺期内，承诺持续有效且正在履行当中，不存在违背该承诺的情形。
7 铭望投资、铭鲲投资、劲科投资、翌望投资、彤翌投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资 一、本次重组前，本合伙企业及本合伙企业控制的其它企业（如有）不存在经营与上市公司及其子公司存在同业竞争的业务的情形。二、本次重组完成后，本合伙企业及本合伙企业控制的其他企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争的业务。三、如本合伙企业或本合伙企业控制的其他企业（如有）获得的商业机会与上市公司及其下属公司主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本合伙企业将立即通知上市公司，并尽力将该商业机会给予上市公司，以避免与上市公司及下属公司形成同业竞争，以确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害。四、如因上市公司及其下属公司业务发展或延伸导致其主营业务与本合伙企业及本合伙企业控制的其它企业（如有）发生同业竞争或可能发生同业竞争，本合伙企业及本合伙企业控制的其它企业（如有）将视具体情况采取如下可行措施以避免与上市公 司相竞争：（1）停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务；（2）将相竞争的业务及资产以公允价格转让给上市公司；（3）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；（4）其他有利于维护上市公司权益的方式。五、本合伙企业违反上述承诺给上市公司造成损失的，本合伙企业将赔偿上市公司由此遭受的损失。 2016年2月23日 长期 截至目前，该承诺仍在承诺期内，承诺持续有效且正在履行当中，不存在违背该承诺的情形。
8 铭望投资、铭鲲投资、劲科投资、翌望投资、彤翌投资、劲智投资、彤跃投资、翌鲲投资 一、本次重组前，本单位及本单位控制的企业（如有）与拟注入资产银漫矿业之间的交易（如有）定价公允、合理，决策程序合法、有效，不存在显失公平的关联交易；二、在本次重组完成后，本单位及本单位控制的企业（如有）将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本单位及本单位控制的企业（如有）将与上市公司依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及上市公司章程等的规定，依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务，保证关联交易定价公允、合理，交易条件公平，保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为；三、本单位违反上述承诺给上市公司造成损失的，本单位将赔偿上市公司由此遭受的损失。 2016年2月23日 长期 截至目前，该承诺仍在承诺期内，承诺持续有效且正在履行当中，不存在违背该承诺的情形。
9 劲智投资 通过本次重组获得的上市公司新增股份自该等新增股份上市之日起至36个月届满之日将不以任何 方式进行转让；前述锁定期届满之日后12个月内，劲智投资将会将其通过本次交易取得的上市公司股份中相当于吉祥、吉伟间接持有上市公司股份数的股份过户给吉祥、吉伟，并办理吉祥、吉伟的退伙手续。 2016年2月23日 2016年12月9日-2020年12 月9日 公司2016年重组时，吉祥、吉伟 持有劲智投资的合伙份额，吉祥、吉伟为实际控制人吉兴业的一致行动人，存在通过持有上述合伙企业的份额间接取得上市公司股份的情况，但该部分股份未在2016年重组中作为业绩补偿股份来源。因此，兴业集团以其持有的存量股代替上述人员履行股份补偿义务。该等承诺系为保障公司重大资产重组时相关业绩补偿承诺及股份锁定期承诺顺利实施所做出的配合锁定期承诺及股份过户承诺。目前，由于兴业集团通
过执行重整计划已履行完毕对上市公司的股份补偿义务相关债权，本次解除限售的股份的锁定原因已经消除，不再有锁定必要。
10 铭望投资 通过本次重组获得的上市公司新增股份自该等新增股份上市之日起至36个月届满之日将不以任何方式进行转让；前述锁定期届满之日后12个月内，铭望投资将会将其通过本次交易取得的上市公司股份中相当于吉兴业、吉兴军间接持有上市公司股份数的股份过户给吉兴业、吉兴军，并办理吉兴业、吉兴军的退伙手续。 2016年2月23日 2016年12月9日-2020年12月9日 公司2016年重组时，吉兴业、吉兴军持有铭望投资的合伙份额，吉兴业为公司实际控制人、吉兴军为实际控制人吉兴业的一致行动人，存在通过持有上述合伙企业的份额间接取得上市公司股份的情况，但该部分股份未在2016年重组中作为业绩补偿股份来源。因此，兴业 集团以其持有的存量股代替上述人员履行股份补偿义务。该等承诺系为保障公司重大资产重组时相关业绩补偿承诺及股份锁定期承诺顺利实施所做出的配合锁定期承诺及股份过户承诺。目前，由于兴业集团通过执行重整计划已履行完毕对上市公司的股份补偿义务相关债权，本次解除限售的股份的锁定原因已经消除，不再有锁定必要。
11 劲科投资 通过本次重组获得的上市公司新增股份自该等新增股份上市之日起至36个月届满之日将不以任何方式进行转让；前述锁定期届满之日后12个月内，劲科投资将会将其通过本次交易取得的上市公司 股份中相当于张侃思间接持有上市公司股份数的股份过户给张侃思，并办理张侃思的退伙手续。 2016年2月23日 2016年12月9日-2020年12月9日 公司2016年重组时，张侃思持有铭望投资的合伙份额，张侃思为 实际控制人吉兴业的一致行动人，存在通过持有上述合伙企业的份额间接取得上市公司股份的情况，但该部分股份未在2016年重组中作为业绩补偿股份来源。因此，兴业集团以其持有的存量股代替上述人员履行股份补偿义务。该等承诺系为保障公司重大资产重组时相关业绩补偿承诺及股份锁定期承诺顺利实施所做出的配合锁定期承诺及股份过户承诺。目前，由于兴业集团通过执行重整计划已履行完毕对上市公
司的股份补偿义务相关债权，本次解除限售的股份的锁定原因已经消除，不再有锁定必要。
五、本次解除限售的股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对本次解除股份限售的股东的违规担保等情况的说明
1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人朱安平不存在对公司的非经营性资金占用情况；
2、公司不存在对本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人朱安平的违规担保情况；
3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人朱安平不存在违规买卖公司股票的行为。
六、独立财务顾问的核查意见
经核查，长城证券认为：本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规和深圳证券交易所相关规则的规定。相关股份持有人遵守了相关规定和承诺。
综上，长城证券对朱安平所持有的限售股份解禁事项无异议。
七、备查文件
1、上市公司限售股份解除限售申请表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股权结构表和限售股份明细表；
3、长城证券股份有限公司关于公司限售股份解除限售的核查意见；
4、公司董事会出具的关于限售股股东承诺履行情况及其他有关事项的说明；
5、限售股股东出具的《限售股份解除限售申请书》。
特此公告。
内蒙古兴业银锡矿业股份有限公司董事会
二〇二四年八月六日
